安心
每进行一笔交易，你都应该清楚建立部位的理由。你应该充分了解自己预期的发展，这样你才能对于该交易与部位觉得舒适。数位受访者都提到交易过程的舒适感觉与自我协调。如果你觉得部位的风险太高或规模太大，一定会觉得不舒适。如果你觉得不安心，就不要进行交易。交易计划是安心进行交易的必要前提，这是最根本的交易观念。
计划
顶尖交易员通常都会挑选交易的“扳机与标的”。他们不会临时起意。计划绝对是交易成功的关键因子，即使是场内交易员需要立即针对行情反应，还是需要有“如果……就……”的明确情节分析。他们事先考虑所有的可能发展与对策。所以，交易计划可以降低压力，提高信心，让交易者觉得放心，最主要的效益是清晰的思绪与自律规范。另外，交易计划也可以排除无用的期待心理，让交易者专注于部位建立的根本理由。
交易风格
由于“舒适”是处理交易的胜负关键之一，交易风格必须符合自己的个性。这可能造成多方面的影响：交易工具（选择权、期货或股票）、分析方法（技术分析或基本分析）、交易方法（价差交易或单纯的方向性部位）与时间架构（长期投资或短线交易）。如果交易者对于自己的系统觉得舒适，成功的机会也就比较大。
处理未平仓部位
此处的关键是诚实对待自己。你必须了解，“欺骗自己”是人类的天性之一。你应该忘掉部位的既有获利或亏损，尝试排除情绪成分，尽可能保持客观与中性的立场。你只能根据合理的预期发展处理未平仓部位，不能有期待的心理。许多受访者都讨论，如何达到这类的巧妙平衡，尤其是伯纳德·奥佩蒂特。
风险
耐心
顶尖交易员都厌恶风险，他们耐心等待最有利的风险／报酬关系。如同比尔·利普舒茨说的，“如果交易员能够减少50％的交易次数，通常都可以赚更多的钱。”个人交易员更能够耐心等待这类机会，因为没有人会强迫他们经常留在市场内。
优秀交易员都很有耐心，因为它们不担心错失机会。这是一种非常重要的心态----机会永远都存在。这种认知让他们安心留在场外，也让他们坦然认赔，更不担心结束一个原本可以获利的部位。
资金
交易资金的来源可能影响操作风格，尤其是在承担风险的程度上。所以，取得更多交易资金之前，务必评估这方面的互动关系。
运气
为了降低风险，交易员设法提升自己控制风险的能力，这就是运气扮演的角色。顶尖交易员会把自己摆在一个能够接受好运的位置。举例来说，尽量提高自己的胜算，虽然未来的发展必然涉及运气的成分，但你必须站在一个有利的位置。
戴维·凯特与比尔·利普舒茨都强调一点，每年只有少数几笔交易能够创造重大获利。当他们感觉某个部位具有极高的获利潜能，就会“扯足幸运的风帆”，扩大部位规模，不要过早结束部位。在这种情况下，他们有胆量押下庞大的赌注。
渐进的交易
顶尖交易者采用渐进的交易手法，慢慢累积获利----不要贸然承担风险，不要尝试挥出全垒打。他们理解，明天仍然能够进场交易的重要性，远超过今天的获利。因此，他们绝对不允许连续亏损迫使自己退出市场。
舒适界限
顶尖交易员会把风险设定在自己的“舒适界限”内。如果发现风险太高，他们会缩小部位规模或采用价差交易。惟有留在舒适界限内，思绪才会清晰，决策才会客观，交易绩效也才会因此而提升。
